斯坦福欺诈案：利用名流效应承诺高额回报

2009-8-24 14:10:27中国承诺网已有0人评论加入收藏

美国得克萨斯州富豪艾伦·斯坦福及其旗下3家企业本月被曝欺诈80亿美元，受害客户遍及全球，拉丁美洲客户所受影响尤其严重。这一丑闻距离纳斯达克股票市场公司董事会前主席麦道夫制造历史上最大金融欺诈案曝光仅两个多月。

    回顾欺诈案演变过程，不难发现斯坦福与麦道夫“行骗”伎俩存在相似处，这些以谎言编制的网应该为金融界、监管者以及个人投资者敲响警钟。

    根据美国证交会提交的法庭文件，斯坦福和斯坦福金融集团另外两名高层管理人员向投资者出售总额80亿美元的存款证，诱饵便是“高于传统银行收益的”高额回报。

    英国《泰晤士报》报道，斯坦福金融集团旗下的斯坦福国际银行出售的存款证利率远高于同业对手。在其他银行类似产品利率只有不到2%的情况下，斯坦福国际银行给一些客户提供的利率高达16%，可以说是投资者“难以抗拒”的回报率。

    为打消客户对如此回报率的疑虑，斯坦福给出“令人印象深刻的”财务报表。斯坦福国际银行前高级投资经理迈克尔·扎里奇向美国证交会承认，银行向客户推销投资产品时提供的报表数据属于伪造。以2000年为例，银行对外宣布一款金融产品的投资回报率达到18.04%，但事实上这一产品已经亏损7.5%。

政客球星悄然成“托儿”

    华丽报表和丰厚回报之后，斯坦福利用名流效应为骗局披上又一层华丽外衣。

    斯坦福集团网站上一段视频显示，在去年年底美国全国民主学会举办的论坛和聚会中，斯坦福与众议院议长、民主党人南希·佩洛西拥抱，随后又得到前总统比尔·克林顿赞许。此外，斯坦福还曾为总统奥巴马竞选活动捐款，聘请英国足球明星欧文担任集团全球形象大使。

    根据斯坦福金融集团网站以及美国国会记录，斯坦福经常出资邀请国会议员前往斯坦福国际银行业务集中的加勒比地区，参加有关经济发展的研讨会。2006年，4名民主党国会议员受邀乘坐斯坦福私人飞机前往牙买加蒙特哥贝，会见牙买加领导人。其间，他们均住在里茨—卡尔顿豪华酒店。斯坦福还先后向迪莱和国会参议院银行、住房和城市事务委员会现任主席克里斯托弗·多德提供4200美元和3000美元个人政治捐款。

    美国彭博新闻社报道，在看过皮革制作的精美宣传册以及对银行总部实地考察后，一些大投资者把信任寄托给了斯坦福。

金融监管漏洞再显

    虽然斯坦福骗局屡屡能够得逞很大程度上取决于他的精心包装，但金融监管机构的监管缺失也成为矛盾焦点。

    美联社援引消息人士的话报道，监管机构事实上已经不止一次对斯坦福展开调查。2007年11月，美国金融业监管局曾认定斯坦福旗下公司未能提供如何应对存款证相关风险的解决方案，因此对公司处以1万美元罚款。

    证交会前法律顾问亚当·普里查德评论说，相对于欺诈案发展到后来的规模，1万美元罚款太过轻描淡写。

    美国证交会主席玛丽·夏皮罗上月曾表示，由于证交会过去10多年中没有及时查出麦道夫案，她将致力于加强证交会监管力度。巧合的是，金融业监管局对斯坦福旗下公司开出1万美元罚款时，夏皮罗正担任这一机构首席执行官。

    美国司法部长埃里克·霍尔德18日警告，不排除今后曝出更多级别堪比麦道夫和斯坦福的欺诈案。“很难讲，但愿这些已经是最大的（欺诈案）了”。

徐超（新华社供本报专稿）

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作者：徐超来源：新华社

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